Данные правила управления капиталом предназначены для повышения сохранности денежного депозита и обеспечения безопасного ведения операций с максимально высокой прибылью. По-другому их называют правила “Money Management”. Современная торговля требует неукоснительного соблюдения правил MM, но не гарантирует получения прибыли. Для обеспечения безопасности денежного депозита необходимо обеспечивать выполнение ряда условий.

1. Общая сумма вложенных средств не должна превышать 50% от общего капитала. Этот принцип устанавливает правило расчета маржи под открытые позиции. Многие аналитики считают, что процент вложенных средств должен быть еще меньше: 5% - 30%. Отметим особо, что речь идет именно об общей сумме (по нескольким сделкам). Т.е., данное правило не означает, например, что торговать одной сделкой, вкладывая в нее сразу 50% от депозита - это разумно.
2. Общая сумма средств, вкладываемых в одну сделку, не может превышать 10% - 15% от общего капитала. В этом случае трейдер застрахован от вложения чрезмерных средств в одну сделку, что может привести к разорению. Образно это правило эквивалентно тому, чтобы «не складывать все яйца в одну корзину».
3. Норма риска для каждой открытой позиции, определяемая выставленным уровнем стоп-лосс, не должна превышать 5% от общей суммы капитала. Таким образом, если сделка окажется убыточной, то трейдер готов потерять не более 5% от общей суммы своих средств. Цифра 5% взята из работы Мэрфи, однако, например, Элдер приводит цифру 1,5% - 2%.
4. Общая сумма залогов, вносимых при открытии позиций по одной группе рынков, должна составлять не более 20% - 25% от общего капитала. Это вытекает из того, что по отношению к доллару многие валюты ведут себя одинаково, особенно при выходе экономических новостей по США. Поэтому для диверсификации рисков необходимо работать как на валютных парах, имеющих в своем составе доллар, так и на кросс–курсах. При таком условии потери на одних открытых позициях будут хотя бы частично покрываться за счёт прибыли на других.
   Существуют определённые правила, касающиеся выставления уровней стоп–лосс и тейк–профит при открытии позиций. Все валютные пары делятся на высоковолатильные и низковолатильные. Большинство трейдеров работают на так называемой «внутридневной» торговле, когда открываются позиции сроком на один – три часа, эти позиции отрабатывают основные внутридневные движения на рынке. Для того чтобы оставить позицию на следующие сутки, необходимы достаточно веские основания. Величина волатильности валюты определяет уровень так называемого «ценового шума», который определяется приблизительно следующим способом: берутся 24 часовые свечки с нуля часов по Гринвичу и до нуля часов, рассчитывается их длина между тенями (расстояние в пунктах между точками higt и low), и полученная величина делится на 24. Опыт показывает, что минимальная величина ценового шума равна приблизительно 30 пунктам, такие валютные инструменты являются низковолатильными. При величине «ценового шума» от 40 пунктов валютный инструмент является высоковолатильным. Для внутридневной торговли («интрадей») нет смысла выставлять стоп–лосс меньше величины ценового шума, то есть выставляемая величина стоп–приказа не может быть в принципе меньше 35 пунктов.
5. Выставляемое соотношение стоп–лосс/тейк–профит для одной открытой позиции не может быть меньше, чем приблизительно 1:2; другими словами, исходя из сказанного выше, выставляемая величина стоп–лосс не может быть меньше 35 пунктов, а величина тейк–профит, соответственно, меньше 60 пунктов. Это правило позволяет при соотношении удачных и неудачных сделок 1:1 иметь на счёте небольшую прибыль.

Существует определенный ряд правил, которые необходимо соблюдать при ведении торговых операций. Вообще говоря, работа на FOREX требует от трейдера высокой самодисциплины и организованности, а также применения определенной системы работы. Если вести речь о внутридневной торговле, то ежедневно необходимо выполнять определенный регламент.

1. При открытии в начале дня торгового терминала необходимо проанализировать текущее состояние рынка, то есть, дать ответ на вопрос: где сейчас находятся цены и почему они там находятся, что происходило в то время, пока терминал был выключен, а движения цен трейдером не отслеживались.
2. Необходимо ознакомиться с календарём выхода экономических новостей на сегодня. В котором часу по Гринвичу, какие выходят новости и как они могут повлиять на состояние рынка и движение цен. Навыки фундаментального анализа приобретаются только с опытом, для этого необходим практический опыт торговли.
3. Определить текущие силовые уровни по основным, используемым в торговле валютным инструментам, определить текущий внутридневной диапазон цен.
4. Исходя из проведенного анализа, составить торговый план на день, а именно: при достижении каких уровней цен возможен вход в рынок, выставляемый при этом уровень стоп–лосс, возможная величина прибыли и, соответственно, уровень тейк–профит. Каковы условия вхождения в рынок, выхода из него, какая ценовая ситуация будет являться внештатной и потребует немедленного выхода из рынка. Необходимо понимать, что при принятии решения о входе в рынок руководствоваться необходимо выводами анализа и не реагировать на текущие потери от открытых и перенесенных на следующие сутки позиций. При открытии позиции необходимо четко планировать продолжительность сделки, и после истечения запланированного времени проводить оценку возможности выхода из рынка до возникновения каких–либо существенных изменений цен в результате рыночных движений.
5. Строго придерживаться принятого плана торговли. При входе в рынок необходимо четко отдавать себе ответ на вопрос: «Что является основанием для входа в рынок». Таким основанием должно быть сочетание совпадения выводов анализа с текущей ценовой ситуацией, подтвержденное техническими индикаторами (не менее двух).
6. Строжайшим образом запрещается передвигать рассчитанный ранее уровень стоп–лосс в сторону увеличения возможных убытков, какой бы ни казалась ситуация. Тем более, считается рискованной работа без выставленных уровней стопов.
7. При входе в рынок необходимо учитывать возможные движения валютных курсов при выходе - экономических новостей. Краткосрочные сильные движения валютных курсов могут оборвать стоп–приказы, после чего рынок уйдёт в направлении, определённом трейдером. Рекомендуется за 30 минут до выхода экономических новостей, которые могут повлиять на валютные курсы в большой степени, не открывать новых позиций, защитить текущие позиции, переместив стоп–приказы в точку безубытка, либо закрыв текущие позиции с учётом возможных колебаний курсов.